1 Jun 證監對美銀/美林子公司罰350萬港元

1 Jun 證監對美銀/美林子公司罰350萬港元
Reuters-

香港證券監管機構週一稱﹐美國銀行/美林(Bank of America Merrill Lynch)的兩家子公司因系統和控制失誤被課以350萬港元（合449,000美元）罰款。該機構此前發現﹐這家投資銀行的一名管理人士對交易帳簿上的虧損隱瞞了近一年。

證券及期貨事務監察委員會(Securities and Futures Commission, 簡稱SFC)發佈公告稱﹐發現Merrill Lynch (Asia Pacific) Ltd.和Merrill Lynch Futures (Hong Kong) Ltd.用於管理帳目作假風險的內部控制措施不完備。

該機構經調查後表示﹐已發現Merrill Lynch董事總經理在2007年12月至2008年10月之間通過捏造估值模型中的波動數據和改變價格參數在新型期權交易帳目上作假。SFC稱﹐這使該帳項虛增了2,500萬美元﹐從而隱瞞了其實際虧損額。

SFC沒有指明涉嫌造假的管理人士。當被問及是否會起訴這名管理人士時﹐該機構拒絕置評。美林亦拒絕置評。

SFC在該公告中稱﹐美林承認其交易帳目的系統和控制有所欠缺﹐並指出﹐該投行的不當行為並非出於故意﹐且已採取補救措施來彌補合規方面的缺憾。

SFC表示﹐該機構在確定罰款數額時已考慮到美林的合作態度。

Name History-Effective date
Merrill Lynch (Asia Pacific)-2003-1-29
日 月 年
壬 癸 壬
寅 丑 午
運： 3 ~ 12 甲寅
2010庚寅-偏印奪食
應期Jun壬午=2003年壬午

Merrill Lynch Futures (Hong Kong) 1986-6-24
日 月 年
己 甲 丙
亥 午 寅
2010虛歲：25 歲
16 ~ 25 丙申
快改變大運
2010庚寅克大運丙申
May辛巳
申寅巳-法律
2010 庚寅為傷官-正官-不利声誉

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